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Interno auditoría personal
________ que participan en estudios de riesgo de LC/FT/FPADM deben poseer competencia, conocimiento y experiencia demostrables en este riesgo.
Personas
________ que el comité considere necesario puede participar en las reuniones del comité de cumplimiento, sin derecho a voto.
anual trabajo plan
El ________ debe ser aprobado por el órgano de administración del controlador del grupo financiero o conglomerado y cada una de las entidades que lo componen.
Solicitud
El Oficial Adjunto de Cumplimiento sustituirá al funcionario titular en caso de impedimento o ausencia temporal del titular, sin perjuicio de que cada persona obligada establezca una estructura de cumplimiento para el apoyo a estos dos funcionarios, donde puedan asignar más recursos humanos para ayudar en la cumplimiento de sus deberes. ________ firmado por el representante legal, que incluye al menos: las características de la persona obligada, la actividad que lleva a cabo, los volúmenes transaccionales y los riesgos inherentes a la actividad que lleva a cabo.
gestión cuerpo
El ________ debe considerar la rotación regular de los miembros no permanentes del comité para evitar una concentración excesiva de poder y promover nuevas perspectivas.
externo auditor
El ________ debe entregar el informe al sujeto obligado por medios electrónicos de acuerdo con el procedimiento para el uso de la firma digital por parte de un contador público emitido por el Colegio de Contadores Públicos de Costa Rica.
respectivo superintendencia
El ________ debe evaluar cada solicitud y proceder a resolverla dentro de un período máximo de dos meses.
Corporativo Cumplimiento Oficina
El ________ debe tener la estructura apropiada para la gestión de riesgos de LC/FT/FPADM y los recursos humanos capacitados para cada área del mercado financiero en el que participa el sujeto obligado.
cumplimiento comité
El ________ debe reportarse directamente al órgano de administración.
interno auditoría función
El ________ debe desarrollar e implementar un programa anual de evaluación, monitoreo y control, con un enfoque basado en el riesgo para CL/FT/FPADM.
cumplimiento oficina
El ________ tiene los recursos humanos y el presupuesto para permitirle llevar a cabo sus tareas de manera eficiente.
Adjunto Cumplimiento Oficial
El ________ reemplazará al funcionario titular en caso de impedimento o ausencia temporal del titular, sin perjuicio de que cada persona obligada establezca una estructura de cumplimiento para el apoyo a estos dos funcionarios, donde puedan asignar más recursos humanos para ayudar en el desempeño de su deberes.
Externo auditoría personal
________ La realización de estudios de riesgo de LC/FT/FPADM debe poseer conocimientos y experiencia demostrables en este riesgo.
Corporativo gobernanza políticas
Artículo 21) Requisitos para la Oficina de Cumplimiento Corporativo: Para tener un oficial de cumplimiento corporativo, el órgano de administración de la entidad controladora de los grupos financieros o conglomerados debe verificar y documentar que cumple con: ________ son aplicables a todas las compañías en el grupo financiero o conglomerado.
suplementario informe
Este ________ debe contener al menos: i) período de revisión, ii) objetivo del estudio, iii) alcance, iv) pruebas aplicadas y sus resultados, v) seguimiento de informes de períodos anteriores, vi) planes de acción correctiva implementados por el sujeto en estudio, vii) grados de cumplimiento con cada aspecto evaluado, y viii) la conclusión del auditor con respecto a la efectividad y efectividad del proceso de identificación de los riesgos de LC/FT/FPADM, así como sobre la efectividad y efectividad de los controles implementados para mitigar los riesgos y el cumplimiento de la Ley 7786, sus reformas y regulaciones relacionadas.
oficiales
Ambos ________ deben tener acceso a una capacitación continua y especializada en LC/FT/FPADM, para mantener y mejorar sus competencias relacionadas con sus áreas de responsabilidad.
gestión cuerpo
El ________ debe tener políticas para cumplir con los requisitos de este artículo y los resultados de su implementación deben registrarse en minutos.
cumplimiento comité
El ________ debe tener regulaciones aprobadas por el órgano de administración que regule su funcionamiento, integración, rotación de sus miembros; el alcance de sus funciones; periodicidad de sus sesiones; procedimientos de trabajo, que incluyen, entre otros: i) preparación de registros, ii) registros sobre temas cubiertos, iii) deliberaciones y decisiones; iv) cómo se adoptarán los acuerdos; y v) cómo informará al órgano de dirección.
Note
Flashcard